合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項核心風險管理活動”。

合規(guī)管理有三層含義：

第一、合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風險的事前管理活動，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內(nèi)生性要求；

第二、證券公司的合規(guī)管理接受監(jiān)督當局的指導，并與監(jiān)管當局的監(jiān)管目標保持高度一致性；

第三、合規(guī)管理是全過程覆蓋的管理活動。